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修正「复华证券金融股份有限公司现金增资及承销认股融资契约书」

2016年01月06日09:29|收藏 |
颁布单位: 台湾 文号:复证(九三)字第0645号
颁布日期:2004-10-01 执行日期:2004-10-01
时 效 性:现行有效 效力级别:地方规范性文件

中华民国九十三年十月一日复华证券金融股份有限公司复证(九三)字第0645号函修正发布全文1点

中华民国九十三年九月二十一日行政院金融监督管理委员会金管证四字0930143728号函办理

立现金增资及承销认股融资契约书人(以下称甲方),向复华证券金融股份有限公司(以下称乙方)开立认股融资账户,申请现金增资及承销认股融资,特签订本契约书,并承诺遵守下列各条款:

第一条 甲方向乙方申请现金增资及承销认股融资(以下称认股融资)所生权利义务,悉依乙方现金增资及承销认股融资业务操作办法及有关法令规章之规定办理。

第二条 认股融资比率、期限,均依行政院金融监督管理委员会(以下称主管机关)之规定办理。融资金额不得逾甲方申请融资认购之有价证券依其承销价格计算之金额。

第三条 甲乙双方约定融资额度为新台币元,融资金额上限依主管机关之规定办理。

第四条 甲方向乙方申请认股融资,与乙方间所有款项及证券之授受,均以「认股融资账户」处理之。

第五条 借款人申请认股融资,应提供担保品,担保品内容如下:

一、申请融资认购之有价证券(或股款缴纳凭证)。

二、上市受益凭证。

三、上市金融债券(以下称金融债券)。

四、无记名上市政府债券(以下称政府债券)。

五、其它上市、非属柜台买卖管理股票及第二类股票之上柜(以下简称上柜)有价证券。

甲方提供之担保品,乙方不得充当其有价证券买卖融资融券及转融券之券源,其相关孳息悉归该有价证券之所有人。

第六条 甲方以申请融资认购之有价证券或股款缴纳凭证为担保品者,须提出本人名义之认股缴款书,并填具「有价证券划拨声明书」及「有价证券设质交付帐簿划拨申请书」或缴交发行公司(股务代理机构)寄发之「股票配发通知书」及填具「有价证券设质交付帐簿划拨申请书」,盖妥股东原留印鉴,通知发行公司(股务代理机构)于股票或股款缴纳凭证发放时,径划拨至其在乙方开立之集中保管账户,依证券集中保管事业之有价证券设质交付帐簿划拨手续完成质权设定,甲方以股款缴纳凭证为担保品者,须另填具「设质交付帐簿划拨证券换发新股委托书」通知证券集中保管事业于换发新股时办理质物变更手续。甲方以第五条第一项第二款至第五款之有价证券为担保品者,应填具「有价证券设质交付帐薄划拨申请书」,并于申请当日下午二时前办妥有价证券设质交付划拨手续,或填具「质权设定申请书」会同乙方向发行公司(股务代理机构)办妥质权设定手续后,交由乙方转存入证券集中保管事业。

乙方就前二项股票或股款缴纳凭证之发放程序及股务处理事宜,应与发行公司(股务代理机构)协议订定「承销融资股票股务处理约定书」。

甲方通知发行公司(股务代理机构)其在乙方开立之集保账户后,不得请求变更账号或撤销帐簿划拨,于「有价证券划拨声明书」或「股票配发通知书」所盖印章倘与发行公司(股务代理机构)之印鉴不符,甲方应负责更换,如因而致乙方蒙受损失,甲方愿负损害赔偿责任。

第七条 甲方缴交认购价款与融资款项之差额(以下称自备款),应于股款缴纳截止日之前二个营业日存(汇)入乙方指定之金融机构帐户,乙方检核甲方应缴交之自备款及担保品入帐无误后,将认购价款于股款缴纳截止日拨入发行公司指定之金融机构账户。但股款缴纳期限特殊且经乙方认可者,自备款得于股款缴纳期限当日存(汇)入乙方指定之金融机构账户。

前项乙方指定之金融机构账户存款专供对发行公司缴纳认购股款之用,不得挪作他用。但相关孳息归乙方所有。

第八条 甲方偿还认股融资时,应填具「有价证券承销融资股票交付清单(代申请书)」,并于申请当日中午十二时前将偿还款项存(汇)入乙方指定之金融机构账户,乙方确定偿还款项入帐后,次一营业日起依左列方式退还担保品及抵缴证券:

一、担保品及抵缴证券以混藏保管者,由乙方向证券集中保管事业申请质权解除,并由证券集中保管事业拨回甲方之集中保管划拨账户。

二、担保品及抵缴证券以分户保管者,由乙方向证券集中保管事业领回现股后,交还甲方自行向发行公司(股务代理机构)办理质权解除登记。

第八条之一、甲方现金增资及承销认股融资之有价证券,经主管机关核定并公告终止上市(柜)时,其终止上市(柜)日视为认股融资期限之到期日,经乙方通知后,甲方应于终止上市(柜)前第十个营业日前偿还融资。但上柜有价证券经发行公司转申请上市者,或合并之存续与消灭上市(柜)公司有价证券均得为融资融券交易者,不在此限。

第九条 甲方于偿还融资及申请调换担保品或抵缴证券时,同意乙方以同种类及数量之担保品交付之,但以分户保管者,不适用之。

第一○条 甲方认股融资账户内各项融资,乙方依下列公式合并计算其整户担保维持率:

担保品市值+抵缴证券市值

担保维持率=──────────────×100%

公司融资金额+应收利息

前项担保品及抵缴纳证券市值,以前一营业日集中交易市场或店头交易市场收盘价格或参考价为准,尚未上市、上柜之有价证券依其承销价格计算。

甲方以申请融资认购之有价证券或股款缴纳凭证为担保品者,于乙方未取得担保品前,仍将其列入担保维持率计算。倘因担保品及抵缴证券价值变动,致担保维持率低于百分之一百四十时,由乙方通知甲方于通知后三个营业日内补缴融资差额至担保维持率达到百分之一百六十六以上。

甲方得以现金补缴融资差额或以有价证券抵缴。

甲方以有价证券抵缴融资差额者,抵缴内容准用第五条第一项第二款至第五款规定,其折价比率如下:

一、上市政府债券及上市金融债券,按其抵缴前一营业日收盘价格百分之九十计算,无前一日收盘价者,以面值之百分之九十计算。

二、其它得为抵缴之上市、上柜有价证券,分别按其抵缴前一营业日收盘价格或参考价百分之七十、六十计算,但不足一交易单位者,不得抵缴。

甲方提供之抵缴证券,乙方不得充当其有价证券买卖融资融券及转融券之券源,其相关孳息悉归该有价证券之所有人。

第一一条 甲方以有价证券抵缴融资差额及调换担保品或抵缴证券时,应填具「有价证券设质交付帐簿划拨申请书」,并于申请当日下午二时前办妥有价值证券设质交付划拨手续,或填具「质权设定申请书」会同乙方向发行公司(股务代理机构)办妥质权设定手续后,交由乙方转存入证券集中保管事业。

甲方应保证抵缴证券之权利完整,倘有瑕疵、法律上争议或受其它限制者,乙方得请求甲方以现金或相等价值之他种得予抵缴证券调换。

第一二条 甲方有下列情事之一时,其担保品及抵缴证券以证券集中保管事业混藏保管者,乙方得自次一营业日起向证券集中保管事业申请依有价证券自行拍卖程序处分担保品及抵缴证券,其担保品及抵缴证券以证券集中保管事业分户保管者,乙方自次一营业日起向证券集中保管事业领回现股,并向发行公司(股务代理机构)办理质权行使后,处分担保品及抵缴证券,相关手续费及税赋由甲方负担,其有不足清偿者,甲方应负责补足,利息自债权发生日起至清偿日止,照融资利率计算:

一、融资期限届满未清偿者。

二、未依规定补缴差额者。

三、未依规定调换抵缴证券者。

四、未依第八条之一规定偿还融资者。处分担保品及抵缴证券前,乙方经通知甲方后,以书面或电话委托证券于指定处分日按下列方式办理:

一、上市、上柜有价证券及受益凭证以限价委托方式向集中交易市场或店头交易市场申报卖出。

二、上市政府债券及上市金融债券以限价委托方式向集中交易市场申报卖出,若无法成交,则于次一营业日起改向店头交易市场申报卖出。

如已申报而未成交,次一营业日继续申报,直到成交为止。经处分担保品及抵缴证券后,如不足清偿时,乙方得自甲方其他融资交易退还款中扣抵,若仍有不足,乙方依法继续追偿。如因市价涨跌异常或其它事故,致乙方未能处分担保品及抵缴证券时,甲方仍应负清偿之责。

第一三条 甲方申请认股融资应给付乙方融资利息,其利率如左列第款之约定:

一、本项融资按年息计息(按订约时乙方基本放款利率及加(减)码标准订定,并随乙方调整基本放款利率而调整),上开利率自订约后每满个月乙方得调整加(减)码标准。

二、本项融资按年息固定计息。

融资利息之计算,自乙方拨款至发行公司指定之金融机构账户之日起至甲方清偿日前一日止计算其天期。

利息之计算方式由甲方依下列方式自行选择其一种:

□自乙方融资价款拨入发行公司指定金融机构账户之日起迄清偿日前一日止之日数壹次给付。

□自乙方融资价款拨入发行公司指定金融机构账户之日起按月于每月日给付。

前项利率,如经调整,则已融资尚未偿还部份之利息,自调整之日起,按调整后利率计收。甲方如有逾期未偿还情形,应缴付按利率百分之十计算之违约金。

第一四条 甲方向乙方调整担保品或抵缴证券、或于日后结清债务时,如取得非其名下之股票,甲方须自行办理过户手续,以维权益。甲方以无记名上市政府债券为担保品或抵缴证券而须兑取该债券之债息者,应自行为之,并依调换规定办理。

第一五条 甲方如未能于所认购有价证券缴款期限前完成缴款,甲方不得以未取得乙方认股融资,向乙方提出任何法律上之主张。倘承销案件失败,发行公司将认购价款全数退还乙方时,乙方于扣除认股融资本金及融资利息后,须退还剩余款项予甲方。

第一六条 甲方提供第三人之所有上市、上柜有价证券为担保品及抵缴证券者,乙方得要求该第三人为甲方融资债务之连带保证人,该第三人愿放弃其先诉抗辩权。

第一七条 甲方向乙方开立认股融资账户申请书上所载之本人、代理人、代表人之姓名、身分证统一编号、营利事业或扣缴单位统一编号、地址或通讯处,如有变更,应以书面通知乙方,若甲方未为通知,致乙方仍依原约定地址、通讯处为送达时,甲方同意视为已接受送达。

第一八条 乙方依规定应通知甲方之事项,其通知以邮寄方式为之;如因可归责于甲方之事由,致无法被通知时,则上开通知,于乙方向甲方或其代理人最后所通知之地址投邮后,经通常之邮递期间,即视同已送达。

第一八条之一、甲方同意合于乙方及财团法人金融联合征信中心登记项目或章程所定业务之需要等特定目的,乙方及该中心得搜集、计算机处理及利用甲方之个人资料。

第一九条 本契约书以乙方营业场所为履行地,如因本契约书诉讼时,以乙方营业场所所在地之法院为管辖法院。

第二○条 本契约书签定后,法令如有变更,依变更后之法令办理。

第二一条 本契约书自签定之日起生效,有效期间三年,分缮正本二份,双方各执一份为凭。

立现金增资及承销认股融资契约书人(签章)

身分证统一编号

户籍地址县区市村路

市乡镇里街

段巷弄号楼之

连带保证人

身分证统一编号

户籍地址县区市村路

市乡镇里街

段巷弄号楼之

立现金增资及承销认股融资契约书人股份有限公司

代表人

营业执照字号

营业地址

复华证券金融股份有限公司

代表人

中华民国年月日

台湾当局

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