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修正「有价证券得为融资融券标准」

2016年01月06日09:29|收藏 |
颁布单位: 台湾 文号:金管证四字第0930006222号
颁布日期:2001-11-16 执行日期:2004-12-27
时 效 性:现行有效 效力级别:地方规范性文件

中华民国九十三年十二月二十七日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930006222号令修正发布第2、5条条文

第2条 普通股股票上市满六个月,每股净值在票面以上,由证券交易所公告得为融资融券交易股票,并按月汇报行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)。

非属柜台买卖管理股票、第二类股票及兴柜股票之普通股股票上柜满六个月,每股净值在票面以上,且该发行公司符合下列各款规定者,由证券柜台买卖中心公告得为融资融券交易股票,并按月汇报本会:

一、设立登记届满五年以上。

二、实收资本额达新台币三亿元以上。

三、最近一个会计年度决算无累积亏损,且营业利益及税前纯益占年度决算实收资本额比率达百分之三以上。

前二项股票有下列各款情事之一者,得不核准其为融资融券交易股票:

一、股价波动过度剧烈。

二、股权过度集中。

三、成交量过度异常。

前三项规定之具体认定标准及作业程序,由证券交易所及证券柜台买卖中心分别拟订,并报本会核定。

得为融资融券交易之上柜股票经发行公司转申请上市后,除有股权过度集中之情事者外,即得为融资融券交易,不适用第一项上市满六个月与第三项第一款及第三款之规定;该项作业程序由证券交易所拟订,并报本会核定。

前项规定于修正施行前已转上市但未满六个月者,亦适用之。

上市(柜)公司依金融控股公司法转换为金融控股公司时,预计转换为金融控股公司之金融机构股票中如有具融资融券资格者,转换后之金融控股公司如为上市公司,除其股票有股权过度集中之情事者外,即得为融资融券交易,不适用第一项上市满六个月与第三项第一款、第三款之规定。上市(柜)公司依金融控股公司法转换为金融控股公司时,预计转换为金融控股公司之金融机构股票中如有具融资融券资格者,转换后之金融控股公司如为上柜公司,除其股票有股权过度集中之情事者外,即得为融资融券交易,不适用第二项股票上柜满六个月与第一款、第三款及第三项第一款、第三款之规定。

上市(柜)公司依企业并购法以百分之百股份转换方式转换为投资控股公司时,预计转换为投资控股公司之公司股票具融资融券资格者,转换后之投资控股公司为上市公司,除其股票有股权过度集中之情事者外,即得为融资融券交易,不适用第一项上市满六个月与第三项第一款、第三款之规定。

上市(柜)公司依企业并购法以百分之百股份转换方式转换为投资控股公司时,预计转换为投资控股公司之公司股票具融资融券资格者,转换后之投资控股公司为上柜公司,除其股票有股权过度集中之情事者外,即得为融资融券交易,不适用第二项股票上柜满六个月与第一款、第三款及第三项第一款、第三款之规定。

前四项作业程序由证券交易所及证券柜台买卖中心分别拟订,并报本会核定。

第5条 得为融资融券交易之受益凭证有下列情事之一者,证券交易所得公告暂停该受益凭证之融资、融券交易,或在本会所定之范围内,调整其融资比率或融券保证金成数,并报本会备查:

一、终止上市。

二、未依规定按期申报并公告财务报告。

三、经理该证券投资信托基金之证券投资信托事业有证券投资信托及顾问法第九十六条第一项之情事。

四、价格波动过度剧烈。

五、受益权过度集中。

六、成交量过度异常。

七、其它不适宜继续融资融券交易之情事。

依前项暂停融资融券交易或调整融资比率、融券保证金成数者,于暂停或调整原因消灭时,由证券交易所公告恢复,并报本会备查。

前二项规定之具体认定标准及作业程序,由证券交易所拟订,并报本会核定。

第一项第四款至第六款之规定,于指数股票型基金受益凭证不适用。

台湾当局

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